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全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)24日晚公布了正式的新三板創(chuàng)新層掛牌公司名單，新名單共計953家，比此前預披露的920家，增多了33家。其中，貴州三力制藥股份有限公司等39家掛牌公司滿足《分層管理辦法》的規(guī)定，調整進入創(chuàng)新層掛牌公司名單。

值得關注的是，有6家進入初選名單的掛牌公司被調出創(chuàng)新層名單，其中包括PE機構九鼎集團，不過股轉系統(tǒng)對于九鼎集團調出的原因給予說明。

股轉系統(tǒng)表示，新疆火炬燃氣股份有限公司、廈門日懋城建園林建設股份有限公司、同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司等3家掛牌公司，申請自愿放棄進入創(chuàng)新層，根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定，將上述3家掛牌公司調整出創(chuàng)新層掛牌公司名單。這也意味著PE行業(yè)在新三板創(chuàng)新層全軍覆沒。

九鼎回應申退創(chuàng)新層緣由

上述名單公布不久，九鼎集團回應詳解了公司主動申請暫不進入創(chuàng)新層的緣由。

九鼎集團表示，公司主動申請暫不進入創(chuàng)新層主要有兩個理由：一是業(yè)務方面的考慮；二是信息披露方面的考慮。

對于業(yè)務方面的考慮，九鼎表示，2014年4月，九鼎集團在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌。掛牌之初，九鼎集團主要通過其下屬企業(yè)昆吾九鼎投資管理有限公司開展私募股權投資管理業(yè)務，這也是九鼎集團的主要業(yè)務。2014年前，公司90%以上的收入來自其私募業(yè)務。

公司目前的主要業(yè)務已包括證券、期貨、保險、公募、私募、個人風險投資管理、不良資產投資、房地產、技術服務、通信設備制造等多項金融及非金融業(yè)務，是一家開展多種業(yè)務經營的綜合性企業(yè)集團。2015年度九鼎集團實現(xiàn)營業(yè)總收入約25.26億元，其中非私募業(yè)務實現(xiàn)收入約19.63億元，占比約77.71%;私募業(yè)務（基金管理費收入、項目管理報酬）實現(xiàn)收入約5.63億元，占比約22.29%。

雖然私募業(yè)務在九鼎集團眾多業(yè)務中占比相對較小，但私募業(yè)務作為公司經營時間最長的業(yè)務，經營模式最成熟、業(yè)績回報最穩(wěn)定。而其他公司掛牌后發(fā)展的各類業(yè)務雖都取得了快速、良好的發(fā)展，占比也已超過私募業(yè)務，但由于經營時間相對較短、所占比重還不足夠大，業(yè)績尚未完全釋放。

而《分層辦法》對創(chuàng)新層掛牌公司在未來持續(xù)盈利能力、增長速度、市值規(guī)模等方面提出了較高要求。公司考慮到其新辦業(yè)務尚未足夠成熟、穩(wěn)定，如此時公司直接進入創(chuàng)新層，可能會為公司以后的經營及發(fā)展帶來不必要的壓力和負擔。

其次，在信披方面九鼎也有考慮，九鼎表示，公司作為一家在股轉系統(tǒng)掛牌的公眾公司，及時、準確、全面進行信息披露是公司的法定義務。而公司目前開展多項金融及非金融業(yè)務，下轄A股上市公司、股轉系統(tǒng)掛牌公司等公眾公司，持有證券、期貨、公募、保險等金融牌照，業(yè)務遍及國內外，公司本身、下屬各公眾公司、各金融持牌主體、各海外經營主體均須按照相關的規(guī)定進行信息披露，這對公司如何合規(guī)、高效進行信息披露提出了較高的要求。

相較基礎層掛牌公司，《分層辦法》對創(chuàng)新層掛牌公司在信息披露方面提出了更高的要求?；谀壳肮緲I(yè)務種類較多、下屬多個公眾公司、持有多個金融牌照、業(yè)務遍及國內外、正在實施重大資產重組等情況，公司認為尚需要一定時間對涉及公司整體、各項業(yè)務、下屬各公司及重組停牌的信息披露工作進行系統(tǒng)梳理，并進一步建設更強大的信息披露體系、制定更完備的信息披露制度，以便更加滿足股轉系統(tǒng)對創(chuàng)新層掛牌公司在信息披露方面的高標準、嚴要求。

基于上述業(yè)務經營以及信息披露方面的考慮，公司經慎重研究決定：主動向股轉公司提出暫不進入創(chuàng)新層的申請并獲批，計劃待未來條件成熟后，再擇機申請進入創(chuàng)新層。

九鼎方面還強調稱，“公司選擇主動申請暫不進入創(chuàng)新層既不影響公司正常業(yè)務經營、信息披露，也不影響公司股票的做市交易及流動性，更不影響公司務實發(fā)展，不斷提升公司內在價值。

下周一起，新三板正式實施分層管理

本月18日創(chuàng)新層初選名單公布以來，市場上爭議頗多，私募股權投資領域也有公司發(fā)布自查公告稱公司符合進入創(chuàng)新層的條件要求，不過從新公布的正式名單中可以看出，這一舉動并未奏效。

此外，本次被調出創(chuàng)新層的名單中，聯(lián)訊證券股份有限公司、開源證券股份有限公司因被中國證監(jiān)會派出機構采取行政監(jiān)管措施，根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定，將其調整出創(chuàng)新層掛牌公司名單。

而北京中搜網(wǎng)絡技術股份有限公司因公司客戶和投資者舉報反映其存在公司治理不健全、內控不合規(guī)等問題，股轉系統(tǒng)也將其調整出創(chuàng)新層掛牌公司名單。

上述公告還表示，自2016年6月27日起，全國股轉公司正式對掛牌公司實施分層管理，并分別揭示創(chuàng)新層和基礎層掛牌公司的證券轉讓行情和信息披露文件。